CADOC 4111 (Saldos contábeis): validações e erros comuns
Saldos contábeis enviados com frequência diária ou semanal, até o 5º dia útil. Precisam bater com a contabilidade que depois vai para o balancete.
- Tipo
- Contábil
- Periodicidade
- Diária ou semanal
- Prazo
- Até o 5º dia útil
- Quem envia
- Instituições autorizadas pelo Banco Central obrigadas ao documento
Informações de referência. Confirme o prazo e o leiaute vigentes no catálogo de documentos (CADOC) do Banco Central.
Atualizado em · Time DataProof, Better Now
Como o arquivo é organizado.
O 4111 segue o leiaute publicado pelo Banco Central no catálogo de documentos (CADOC). O DataProof já traz o leiaute cadastrado, atualizado a cada mudança, e confere o arquivo nestes pontos:
- Identificação
- Instituição, data-base e tipo de remessa
- Contas e saldos
- Contas do plano de contas e seus saldos na data-base
- Controle
- Totais e quantidades de conferência
- Relações
- Dependências com outros documentos do Banco Central
Erros comuns no CADOC 4111 (Saldos contábeis).
O que mais aparece nas validações, por que acontece e como o DataProof aponta antes do envio.
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Balancete que não fecha
Relevância alta- Sintoma
- Débitos e créditos, ou ativo e passivo, não batem.
- Causa comum
- Lançamentos incompletos ou contas agregadas de forma diferente na extração.
- Como o DataProof detecta
- Soma por natureza de conta e fechamento do documento, antes do envio.
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Conta fora do plano COSIF
Relevância alta- Sintoma
- Crítica do Banco Central por conta inválida.
- Causa comum
- Conta inexistente, desativada ou não permitida para o tipo de instituição.
- Como o DataProof detecta
- Domínio das contas contra o plano COSIF vigente e o tipo de instituição.
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Saldo com sinal ou natureza trocados
Relevância média- Sintoma
- Saldo credor em conta devedora, ou o contrário.
- Causa comum
- Conversão de sinal na extração do sistema contábil.
- Como o DataProof detecta
- Regra de natureza da conta, conta a conta.
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Data-base errada
Relevância média- Sintoma
- Documento rejeitado ou comparado com o período errado.
- Causa comum
- Extração com a data de outro fechamento.
- Como o DataProof detecta
- Coerência entre a data-base informada e o período dos saldos.
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Envio fora do prazo
Relevância média- Sintoma
- O documento chega depois do prazo (até o 5º dia útil).
- Causa comum
- Validação feita só na véspera, sem tempo para corrigir o que aparece.
- Como o DataProof detecta
- Execução agendada com antecedência e alerta de prazo, para corrigir antes do vencimento.
O que o DataProof valida no CADOC 4111 (Saldos contábeis).
Formato e regra de negócio em 100% dos registros. Você escolhe por fluxo: bloquear só o registro errado ou apenas alertar e mostrar onde está o erro.
Layout com template pronto em 1 a 3 dias. Layouts próprios são configurados a partir da especificação, sem desenvolvimento.
- Estrutura e tipos do leiaute vigente
- Contas no plano COSIF e permitidas para o tipo de instituição
- Natureza e sinal de cada saldo
- Fechamento por natureza de conta
- Data-base coerente com o período dos saldos
- Prazo de envio monitorado (até o 5º dia útil)
Perguntas frequentes.
Qual o prazo do documento 4111?
No calendário de referência, o 4111 tem periodicidade diária ou semanal e prazo até o 5º dia útil. Confirme sempre o calendário vigente no CADOC do Banco Central.
O DataProof substitui o validador do Banco Central?
Não. Ele roda antes, como pré-validação, com as regras de negócio da instituição e a conciliação com os outros documentos e com os sistemas de origem.
Como a validação do 4111 ajuda na RC 18?
A Resolução Conjunta 18 pede validação prévia, reconciliação com os sistemas internos e evidência guardada por 5 anos. O DataProof gera essa evidência a cada execução, e os layouts do Bacen já vêm atualizados.
Outros layouts do catálogo.
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Banco Central · Contábil
CADOC 4010 (Balancete)
O balancete mensal no padrão COSIF, até o dia 18 do mês seguinte. É o centro das dependências: recebe o 3040 e alimenta 4060, 4500, 2062, 4016 e 9010/9011.
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Banco Central · Contábil
CADOC 4060 (Demonstrativo)
Demonstrativo mensal que parte do balancete (4010), até o último dia útil do mês seguinte. Alimenta o 4066 e as demonstrações em IFRS.
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Banco Central · Contábil
CADOC 4076 (RCP)
Documento semestral com prazo de 60 dias para a data-base de junho e 90 dias para a de dezembro. Parte do resultado consolidado (4066).
Valide um arquivo seu antes do envio.
Mostramos o DataProof rodando sobre um CADOC 4111 (Saldos contábeis) da sua operação, com os erros apontados campo a campo.