CADOC 2011 (DDR): validações e erros comuns
Documento de risco com prazo curto, no 3º dia útil. Alimenta o demonstrativo de limites operacionais (2061), então um número errado aqui reaparece lá.
- Tipo
- Risco e limites
- Periodicidade
- Diária
- Prazo
- Até o 3º dia útil
- Quem envia
- Instituições autorizadas pelo Banco Central obrigadas ao documento
Informações de referência. Confirme o prazo e o leiaute vigentes no catálogo de documentos (CADOC) do Banco Central.
Atualizado em · Time DataProof, Better Now
Como o arquivo é organizado.
O 2011 segue o leiaute publicado pelo Banco Central no catálogo de documentos (CADOC). O DataProof já traz o leiaute cadastrado, atualizado a cada mudança, e confere o arquivo nestes pontos:
- Identificação
- Instituição, data-base e tipo de remessa
- Exposições e limites
- Valores de risco, fatores e percentuais
- Controle
- Totais e quantidades de conferência
- Relações
- Dependências com outros documentos do Banco Central
Como este reporte se conecta aos outros.
Exemplo de dependência entre reportes: o que sai errado aqui reaparece nos documentos que usam a mesma base. O DataProof concilia um relatório com o outro antes do envio.
Alimenta
Erros comuns no CADOC 2011 (DDR).
O que mais aparece nas validações, por que acontece e como o DataProof aponta antes do envio.
-
Exposição incoerente com a contabilidade
Relevância alta- Sintoma
- Valores de risco que não conversam com o balancete.
- Causa comum
- Base de cálculo extraída de um fechamento diferente.
- Como o DataProof detecta
- Conciliação entre as exposições informadas e os saldos contábeis.
-
Campo obrigatório ausente
Relevância alta- Sintoma
- Crítica do documento.
- Causa comum
- Informação exigida pelo tipo de registro não preenchida.
- Como o DataProof detecta
- Obrigatoriedade condicional por tipo de informação.
-
Percentual ou fator fora de faixa
Relevância média- Sintoma
- Resultado de risco distorcido.
- Causa comum
- Unidade trocada ou fator de outra tabela.
- Como o DataProof detecta
- Faixa esperada para cada percentual e fator.
-
Data-base divergente entre demonstrativos
Relevância média- Sintoma
- Demonstrativos de risco que não se comparam.
- Causa comum
- Documentos gerados em janelas diferentes.
- Como o DataProof detecta
- Mesma data-base em todos os documentos que se relacionam.
-
Envio fora do prazo
Relevância média- Sintoma
- O documento chega depois do prazo (até o 3º dia útil).
- Causa comum
- Validação feita só na véspera, sem tempo para corrigir o que aparece.
- Como o DataProof detecta
- Execução agendada com antecedência e alerta de prazo, para corrigir antes do vencimento.
O que o DataProof valida no CADOC 2011 (DDR).
Formato e regra de negócio em 100% dos registros. Você escolhe por fluxo: bloquear só o registro errado ou apenas alertar e mostrar onde está o erro.
Layout com template pronto em 1 a 3 dias. Layouts próprios são configurados a partir da especificação, sem desenvolvimento.
- Estrutura e tipos do leiaute vigente
- Campos obrigatórios por tipo de informação
- Percentuais e fatores dentro da faixa
- Exposições coerentes com a contabilidade
- Conciliação com 2061
- Prazo de envio monitorado (até o 3º dia útil)
Perguntas frequentes.
Qual o prazo do documento 2011?
No calendário de referência, o 2011 tem periodicidade diária e prazo até o 3º dia útil. Confirme sempre o calendário vigente no CADOC do Banco Central.
O DataProof substitui o validador do Banco Central?
Não. Ele roda antes, como pré-validação, com as regras de negócio da instituição e a conciliação com os outros documentos e com os sistemas de origem.
Como a validação do 2011 ajuda na RC 18?
A Resolução Conjunta 18 pede validação prévia, reconciliação com os sistemas internos e evidência guardada por 5 anos. O DataProof gera essa evidência a cada execução, e os layouts do Bacen já vêm atualizados.
Outros layouts do catálogo.
-
Banco Central · Risco e limites
CADOC 2061 (DLO)
Demonstrativo de limites operacionais, até o dia 20 do segundo mês após a data-base. Recebe informação do 2011 e do 2160.
-
Banco Central · Risco e limites
CADOC 2060 (DRM)
Documento mensal de risco, entregue até o 5º dia útil do mês seguinte. As exposições precisam ser coerentes com a contabilidade.
-
Banco Central · Risco e limites
CADOC 2160 (DRL mensal)
Documento mensal de risco, até o 10º dia útil. Junto com o 2011, alimenta o demonstrativo de limites operacionais (2061).
Valide um arquivo seu antes do envio.
Mostramos o DataProof rodando sobre um CADOC 2011 (DDR) da sua operação, com os erros apontados campo a campo.